Giám đốc Tuân thủ

Tuân thủTrung tâm Tuân thủHà NộiGiám đốcToàn thời gian

Bạn sẽ là lãnh đạo cấp cao dẫn dắt chiến lược pháp lý và xin cấp phép theo khung pháp lý Việt Nam, là đầu mối trực tiếp với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Ngân hàng Nhà nước, Bộ Công an và các cơ quan quản lý khác. Vai trò sở hữu toàn bộ khung tuân thủ đầu cuối bao gồm AML/CFT, KYC, giám sát giao dịch, sanctions và regulatory reporting, đồng thời lan tỏa văn hóa tuân thủ trong toàn tổ chức.

Trách nhiệm công việc

  • Dẫn dắt việc phát triển và nộp toàn bộ các thành phần compliance cần thiết cho việc xin cấp phép theo khung pháp lý Việt Nam
  • Là đầu mối chính với các cơ quan quản lý: SSC, SBV, MPS và các cơ quan liên quan
  • Diễn giải các yêu cầu pháp lý và chuyển hóa thành chính sách nội bộ, yêu cầu hệ thống và các kiểm soát vận hành
  • Hỗ trợ thanh tra, đánh giá cấp phép và pre-launch audit
  • Thiết kế, triển khai và liên tục cải tiến khung compliance đầu cuối: AML/CFT, KYC/CDD/EDD, phân loại rủi ro khách hàng, transaction monitoring, sanctions screening và regulatory reporting
  • Duy trì các chính sách, quy trình và framework kiểm soát compliance theo pháp luật Việt Nam và best practice toàn cầu
  • Định nghĩa và phê duyệt các điểm kiểm soát compliance xuyên suốt các luồng vận hành chính của sàn
  • Phối hợp Product và Technology để các yêu cầu compliance được nhúng vào thiết kế hệ thống ngay từ đầu
  • Phê duyệt logic rule, threshold và tiêu chí escalation cho hệ thống AML và KYC
  • Giám sát thực thi KYC và AML bởi đội vận hành: tuân thủ chính sách, nhất quán quyết định và escalate kịp thời các case rủi ro cao
  • Review và phê duyệt các case nhạy cảm hoặc rủi ro cao như hạn chế tài khoản, đóng băng và báo cáo giao dịch đáng ngờ
  • Bảo đảm regulatory reporting kịp thời, chính xác và đầy đủ
  • Đại diện công ty trong các phiên thảo luận, tham vấn và đồng thuận chính sách với cơ quan quản lý
  • Báo cáo các rủi ro compliance trọng yếu lên Hội đồng Quản trị kèm khuyến nghị rõ ràng
  • Khuyến nghị tạm ngừng hoặc hạn chế sản phẩm, tài khoản hoặc hoạt động khi xuất hiện rủi ro compliance
  • Duy trì tính độc lập chức năng so với business và operations
  • Phát triển và dẫn dắt văn hóa compliance mạnh mẽ trong toàn tổ chức
  • Thiết kế và triển khai các chương trình đào tạo để mọi đội hiểu rõ nghĩa vụ pháp lý và chính sách nội bộ

Yêu cầu

  • Cử nhân Luật, Tài chính hoặc Quản trị Kinh doanh; bằng Thạc sĩ là điểm cộng mạnh
  • Từ 8 đến 10 năm trở lên kinh nghiệm Compliance hoặc Risk Management, với 3 đến 5 năm ở vai trò leadership cấp cao (Head hoặc Phó) tại Fintech, Crypto hoặc Financial Services
  • Chứng chỉ chuyên môn như CAMS, ICA hoặc CRCM là rất mong muốn
  • Hiểu sâu pháp luật tài chính Việt Nam và các quy định về tài sản số
  • Thành tích chứng minh được tương tác trực tiếp với cơ quan quản lý Việt Nam về cấp phép, audit và hồ sơ pháp lý
  • Kinh nghiệm thực tế xây dựng compliance framework từ con số không và quản lý pre-launch setup
  • Chuyên gia thiết kế và vận hành các khung AML và KYC, transaction monitoring cùng regulatory reporting
  • Kinh nghiệm lãnh đạo và mở rộng team compliance trong môi trường startup hoặc tăng trưởng cao
  • Tính chính trực cao và năng lực giải quyết vấn đề chiến lược trong các tình huống mơ hồ
  • Kỹ năng quản lý stakeholder và giao tiếp xuất sắc
Ứng tuyển